*質(zhì)量監督檢驗檢疫總局令
第82號
《認證咨詢(xún)機構管理辦法》已經(jīng)2005年8月31日*質(zhì)量監督檢驗檢疫總局局務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2005年11月1日起施行。
局 長(cháng) 李長(cháng)江
二〇〇五年九月二十九日
認證咨詢(xún)機構管理辦法
*章 總則
*條 為規范認證咨詢(xún)活動(dòng)，加強對認證咨詢(xún)機構的監督管理，根據《*人民共和國行政許可法》、《*人民共和國認證認可條例》以及國務(wù)院的有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)的認證咨詢(xún)機構，是指為使產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合相關(guān)認證標準和技術(shù)規范而提供技術(shù)指導和服務(wù)的組織。
第三條 在*人民共和國境內從事認證咨詢(xún)活動(dòng)應當遵守本辦法。
第四條 *認證認可監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)*認監委）負責認證咨詢(xún)機構及其認證咨詢(xún)活動(dòng)的統一管理和監督工作。
*認監委委托省、自治區、直轄市人民*質(zhì)量技術(shù)監督*（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級質(zhì)量技術(shù)監督*）承辦其所轄區域內的認證咨詢(xún)機構的審批工作。
第五條 省級質(zhì)量技術(shù)監督*應當以*認監委的名義，并在委托權限內實(shí)施認證咨詢(xún)機構審批工作，不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施審批。
第二章 設立條件和批準程序
第六條 設立認證咨詢(xún)機構，應當經(jīng)*認監委批準并依法取得工商登記后，方可從事批準范圍內的認證咨詢(xún)活動(dòng)。
第七條 設立認證咨詢(xún)機構應當符合下列條件：
?。ㄒ唬┯泄潭ǖ膱?chǎng)所和必要的設施；
?。ǘ┳再Y金不得少于人民幣10萬(wàn)元；
?。ㄈ┯蟹险J證咨詢(xún)要求的管理文件；
?。ㄋ模┯?名以上取得注冊的專(zhuān)職認證咨詢(xún)師,其中至少有1名高級咨詢(xún)師；
?。ㄎ澹┮婪☉斁邆涞钠渌麠l件。
設立外商投資的認證咨詢(xún)機構除應當符合上述條件外，外方投資者還應當取得其所在*或者地區法律規定的認證咨詢(xún)從業(yè)資格。
第八條 設立認證咨詢(xún)機構的審批程序：
?。ㄒ唬┰O立認證咨詢(xún)機構的申請人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人），應當向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督*提出書(shū)面申請，并提交相關(guān)證明材料；
?。ǘ┦〖壻|(zhì)量技術(shù)監督*應當對申請人提交的申請材料進(jìn)行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內作出受理或者不予受理申請的書(shū)面決定；
?。ㄈ┦〖壻|(zhì)量技術(shù)監督*應當自受理申請之日起，對申請材料的實(shí)質(zhì)內容進(jìn)行審查和核實(shí)，并在20日內，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證咨詢(xún)機構設立批準通知書(shū)》，不予批準的，應當書(shū)面通知申請人，并說(shuō)明理由；
?。ㄋ模┥暾埲藨{《認證咨詢(xún)機構設立批準通知書(shū)》依法辦理有關(guān)工商登記手續，并憑工商登記手續領(lǐng)取《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》。
省級質(zhì)量技術(shù)監督*應當公布依法設立的認證咨詢(xún)機構名錄，并向*認監委報送本轄區內獲得批準的認證咨詢(xún)機構名錄。
第九條 《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》有效期為4年。
認證咨詢(xún)機構需要延期使用《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》的，應當在《認證咨詢(xún)機構批準書(shū)》有效期滿(mǎn)前90日內向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督*重新提出申請。
第十條 省級質(zhì)量技術(shù)監督*應當按*認監委統一制定的認證咨詢(xún)機構審批文書(shū)格式辦理審批事項。
第十一條 認證咨詢(xún)機構設立分支機構，應當向設立分支機構的所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督*備案。
第十二條 境外認證咨詢(xún)機構在*人民共和國境內設立的常駐代表機構應當經(jīng)*認監委備案，方可從事有關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )、市場(chǎng)調研、技術(shù)交流等宣傳推廣活動(dòng)，但不得從事認證咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
第三章 行為規范
第十三條 認證咨詢(xún)機構應當建立對認證咨詢(xún)實(shí)施有效控制的質(zhì)量體系和程序,并至少每12個(gè)月實(shí)施1次內部質(zhì)量體系審核和管理評審。
第十四條 認證咨詢(xún)機構應當建立與認證咨詢(xún)活動(dòng)相適應的認證咨詢(xún)實(shí)施程序，并按照認證咨詢(xún)實(shí)施程序為認證咨詢(xún)委托人提供認證咨詢(xún)服務(wù)，保證認證咨詢(xún)活動(dòng)的真實(shí)、有效。
認證咨詢(xún)實(shí)施程序包括：調研診斷、體系策劃、人員培訓、文件編寫(xiě)、文件發(fā)布、體系運行（至少要保證有3個(gè)月的運行期）、內部審核、管理評審和符合性審核。
環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等特殊領(lǐng)域的認證咨詢(xún)還需要包括環(huán)境、危險因素識別、評價(jià)等程序；產(chǎn)品認證咨詢(xún)還需要包括產(chǎn)品符合性確認、設計等程序。
認證咨詢(xún)機構應當對認證咨詢(xún)實(shí)施過(guò)程作出完整記錄，并歸檔留存。
第十五條 認證咨詢(xún)機構應當建立專(zhuān)、兼職認證咨詢(xún)人員聘用、培訓、考核及能力評價(jià)制度。
認證咨詢(xún)機構在聘用認證咨詢(xún)人員時(shí)，應當選聘具有良好職業(yè)道德、一定專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗，并取得認證咨詢(xún)師注冊資格的人員。
第十六條 認證咨詢(xún)機構應當對認證咨詢(xún)過(guò)程實(shí)施管理、監控和評價(jià)，并建立相應程序，以衡量其咨詢(xún)活動(dòng)的進(jìn)度、質(zhì)量和有效性。必要時(shí)應當將認證咨詢(xún)過(guò)程情況和評價(jià)結果向客戶(hù)反饋。
第十七條 認證咨詢(xún)機構應當在每年1月底前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督*提交年度報告，年度報告包括上年度本機構所咨詢(xún)的組織名錄、在本機構執業(yè)的專(zhuān)、兼職認證咨詢(xún)人員的咨詢(xún)規范性和有效性評價(jià)情況、本機構內部質(zhì)量體系審核和管理評審情況。
第十八條 有下列情形之一的，認證咨詢(xún)機構應當自發(fā)生變更之日起30日內向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監督*報告,并辦理相關(guān)變更事宜：
?。ㄒ唬┓ǘù砣?、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等有關(guān)內容發(fā)生變更；
?。ǘ墩J證咨詢(xún)機構組織章程》發(fā)生變更；
?。ㄈ┕蓶|、負有執行職責的*管理者發(fā)生變更；
?。ㄋ模?zhuān)職認證咨詢(xún)人員不再符合認證咨詢(xún)機構批準所規定的基本要求；
?。ㄎ澹┓种C構發(fā)生變更。
第十九條 認證咨詢(xún)機構不得有下列行為：
?。ㄒ唬┦褂貌痪邆湔J證咨詢(xún)師注冊資格的人員獨立進(jìn)行認證咨詢(xún)；
?。ǘ┫蚱渌麢C構分包認證咨詢(xún)業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認證咨詢(xún)活動(dòng)；
?。ㄈ┱J證咨詢(xún)機構的辦事機構從事認證咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
?。ㄋ模└缮姹蛔稍?xún)方自主選擇認證機構的權力；
?。ㄎ澹┐照J證費用或者接受對認證咨詢(xún)活動(dòng)產(chǎn)生公正影響的資助；
?。┙槿胝J證機構的審核活動(dòng)或者作為認證機構的分支機構及以其他方式從事認證活動(dòng)；
?。ㄆ撸楸蛔稍?xún)方編造體系文件運行記錄或者幫助、授意被咨詢(xún)方隱瞞自身實(shí)際情況；
?。ò耍┳鞒稣`導、欺詐性宣傳或者承諾；
?。ň牛┫蛭唇?jīng)*認監委批準的認證機構推薦經(jīng)其認證咨詢(xún)的單位進(jìn)行認證；
?。ㄊ┢渌`反法律、行政法規、*規章規定的行為。
第四章 監督檢查
第二十條 *認監委應當對受委托的省級質(zhì)量技術(shù)監督*實(shí)施的認證咨詢(xún)機構審批行為進(jìn)行監督、指導。
省級質(zhì)量技術(shù)監督*超越委托權限實(shí)施審批，給當事人合法權益造成損害的，自行承擔法律責任。
第二十一條 各級質(zhì)量技術(shù)監督*和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統稱(chēng)地方認證監督管理*）應當依照本辦法的規定對認證咨詢(xún)活動(dòng)實(shí)施監督檢查，對違法行為予以查處。
省級質(zhì)量技術(shù)監督*應當對所轄區域內的認證咨詢(xún)機構提交的年度報告進(jìn)行審查，并于每年3月底前將審查情況上報*認監委。
第二十二 條 任何單位和個(gè)人對認證咨詢(xún)違法違規行為，有權向*認監委和地方認證監督管理*舉報。*認監委和地方認證監督管理*應當及時(shí)調查處理，并為舉報人保密。
第二十三條 有下列情形之一的，省級質(zhì)量技術(shù)監督*應當依法辦理認證咨詢(xún)機構批準決定注銷(xiāo)手續：
?。ㄒ唬墩J證咨詢(xún)機構批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn)未延續的；
?。ǘ┱J證咨詢(xún)機構依法終止的；
?。ㄈ┱J證咨詢(xún)機構已經(jīng)不具備認證咨詢(xún)能力的；
?。ㄋ模┓煞ㄒ幰幎ǖ膽斪N(xiāo)認證咨詢(xún)機構批準決定的其他情形。
第二十四條 有下列情形之一的，*認監委或者省級質(zhì)量技術(shù)監督*根據利害關(guān)系人的請求或者依據職權，可以撤銷(xiāo)對認證咨詢(xún)機構作出的批準決定：
?。ㄒ唬┕ぷ魅藛T濫用職權、玩忽職守作出批準決定的；
?。ǘ┏椒ǘ殭嘧鞒雠鷾蕸Q定的：
?。ㄈ┻`反法定程序作出批準決定的；
?。ㄋ模Σ痪邆渖暾堎Y格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；
?。ㄎ澹┮婪梢猿蜂N(xiāo)批準決定的其他情形。
第五章 罰則
第二十五條 未經(jīng)批準擅自從事認證咨詢(xún)活動(dòng)的，責令其停止認證咨詢(xún)活動(dòng)，處3萬(wàn)元罰款，并予以公布。
第二十六條 申請人申請設立認證咨詢(xún)機構時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，省級質(zhì)量技術(shù)監督*應當不予受理或者不予批準，并給予警告。
第二十七條 認證咨詢(xún)機構以欺騙、賄賂等不正當手段取得批準文件的，責令其停止認證咨詢(xún)活動(dòng)，處3萬(wàn)元罰款；*認監委應當撤銷(xiāo)批準文件，并予以公布。
第二十八條 認證咨詢(xún)機構及其分支機構超越批準業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行認證咨詢(xún)活動(dòng)或者分支機構未經(jīng)備案的，責令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，*認監委應當責令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準文件，并予以公布。
第二十九條 違反本辦法第十三條至第十八條規定的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，*認監委應當責令停業(yè)整頓，并予以公布。
第三十條 違反本辦法第十九條規定的，責令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，*認監委應當責令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準文件，并予以公布。
第三十一條 認證咨詢(xún)機構在*認監委或者地方認證監督管理*對其實(shí)施的監督檢查中，隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)情況的真實(shí)材料的，責令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，*認監委應當責令停業(yè)整頓，并予以公布。
第三十二條 境外認證咨詢(xún)機構在*人民共和國境內設立的常駐代表機構未經(jīng)*認監委備案或者從事認證咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，責令改正，處2萬(wàn)元罰款，并予以公布。
第三十三條 認證咨詢(xún)機構聘用被暫?；蛘叱蜂N(xiāo)認證咨詢(xún)執業(yè)資格的人員從事認證咨詢(xún)活動(dòng)的，責令改正，處2萬(wàn)元罰款；情節嚴重的，*認監委應當責令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準文件，并予以公布。
第三十四條 認證咨詢(xún)機構在被*認監委責令停業(yè)整頓期間，繼續從事認證咨詢(xún)活動(dòng)的，責令改正，處3萬(wàn)元罰款；情節嚴重的，*認監委應當撤銷(xiāo)批準文件，并予以公布。
第三十五條 *認監委和地方認證監督管理*的工作人員在認證咨詢(xún)機構審批工作中，違反本辦法第二十四條*項至第四項規定的，由其主管*給予行政處分；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
第六章 附則
第三十六條 香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的申請人在*人民共和國其他省、自治區、直轄市設立認證咨詢(xún)機構或者常駐代表機構，應當比照本辦法辦理審批以及其他事項。
第三十七條 認證咨詢(xún)收費，應當符合*有關(guān)價(jià)格法律、行政法規的規定。
第三十八條 本辦法由*質(zhì)量監督檢驗檢疫總局負責解釋。
第三十九條 本辦法自2005年11月1日起施行。
有關(guān)認證咨詢(xún)機構審批以及其他管理規定不符合本辦法規定的，自本辦法施行之日起停止執行。
