考試簡(jiǎn)介

證券從業(yè)人員資格考試是由*證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的*統一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、*經(jīng)濟*的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的*道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱(chēng)為證券行業(yè)的準入證。

該考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì )每年統一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用*統考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規定》，開(kāi)始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據這個(gè)規定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了8次。30余萬(wàn)人參加了考試，78228人取得各類(lèi)從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類(lèi)別統計，67907人取得證券經(jīng)紀資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢(xún)資格、441人取得證券投資基金資格。

*證券業(yè)協(xié)會(huì )行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執業(yè)證書(shū)管理職責。通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過(guò)基礎科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得一級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)；通過(guò)基礎科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得二級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)。 

證書(shū)申請

協(xié)會(huì )負責人：申請執業(yè)證書(shū)的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，還應當具有*國籍、*本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及*證監會(huì )有關(guān)規定的條件。

執業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機構向*證券業(yè)協(xié)會(huì )申請。協(xié)會(huì )應當自收到執業(yè)申請之日起三十日內，向證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。執業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機構委派，可以代表聘用機構對外開(kāi)展本機構經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。

取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)；重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。 

適合人群

協(xié)會(huì )負責人：概括地說(shuō)，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。具體而言，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)*的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)*的管理人員；基金銷(xiāo)售機構中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)*的管理人員；證券投資咨詢(xún)機構中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及*證監會(huì )規定的其他人員應當取得執業(yè)證書(shū)。

相關(guān)機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。 

新證券制度的特點(diǎn)

協(xié)會(huì )負責人：與原有規定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

(一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構、證券投資咨詢(xún)機構、證券資信評估機構及*證監會(huì )認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執業(yè)證書(shū)。

(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類(lèi)及取得條件。通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。*證監會(huì )另有規定的人員，按照*證監會(huì )的有關(guān)規定取得從業(yè)資格。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì )及境外人士開(kāi)放。自2003年起，凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設一門(mén)基礎科目和若干專(zhuān)業(yè)科目，報考人員可自行選擇專(zhuān)業(yè)科目的門(mén)類(lèi)。

(四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級別認證。通過(guò)基礎科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得一級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)；通過(guò)基礎科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得二級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)。

(五)結合執業(yè)證書(shū)管理工作，建立執業(yè)人員誠信記錄及評價(jià)制度。

(六)根據*證監會(huì )的授權，由*證券業(yè)協(xié)會(huì )行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執業(yè)證書(shū)管理職責。